當前要聞：五礦證券收警示函 未有效督促國祥投資規范使用募資

中國經濟網北京5月8日訊近日，證監會網站公布了《關于對五礦證券有限公司采取出具警示函措施的決定》。

決定書顯示，經查，天津市國祥投資發展有限公司(以下簡稱國祥投資)存在未按照約定的用途使用募集資金的行為。國祥投資2020年12月非公開發行20億元“20國祥01”公司債券，募集說明書約定12億元用于償還有息債務、8億元用于補充日常生產經營所需流動資金。2020年12月至2021年1月，共計19.82億元未用于募集說明書約定的用途。2021年1月至2022年12月，國祥投資陸續將部分資金退回募集資金專項賬戶。截至2022年12月31日，未按照募集說明書約定使用募集資金余額4.125億元。上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第十五條第一款的規定。

決定書顯示，五礦證券作為“20國祥01”公司債券受托管理人，未采取有效措施督促國祥投資規范使用募集資金，不符合債券受托管理協議關于受托管理人監督募集資金使用的約定，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第五十二條的規定。依據《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第五十八條規定，天津證監局決定對五礦證券采取出具警示函的監督管理措施。

(相關資料圖)

官網顯示，五礦證券成立于2000年8月，總部位于深圳,是一家綜合類證券公司。公司目前擁有2家全資子公司—五礦金通股權投資基金管理有限公司、五礦金鼎投資有限公司，截止2020年底，五礦證券在北上廣深及全國重點城市地區設立分支機構（含分公司及營業部）51家，業務網點覆蓋華北、華南、華東、西南等主要區域。五礦證券是中國五礦集團有限公司（簡稱“中國五礦”）旗下金控平臺——五礦資本股份有限公司（簡稱“五礦資本”，股票代碼：600390）全資公司——五礦資本控股有限公司絕對控股的證券公司。

《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第五十二條：公司債券募集資金的用途應當在債券募集說明書中披露。發行人應當在定期報告中披露公開發行公司債券募集資金的使用情況。非公開發行公司債券的，應當在債券募集說明書中約定募集資金使用情況的披露事宜。

《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第五十八條：債券受托管理人由本次發行的承銷機構或其他經中國證監會認可的機構擔任。債券受托管理人應當為中國證券業協會會員。為本次發行提供擔保的機構不得擔任本次債券發行的受托管理人。債券受托管理人應當勤勉盡責，公正履行受托管理職責，不得損害債券持有人利益。對于債券受托管理人在履行受托管理職責時可能存在的利益沖突情形及相關風險防范、解決機制，發行人應當在債券募集說明書及債券存續期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時在債券受托管理協議中載明。

以下為原文：

關于對五礦證券有限公司采取出具警示函措施的決定

五礦證券有限公司:

經查,天津市國祥投資發展有限公司(以下簡稱國祥投資)存在未按照約定的用途使用募集資金的行為。國祥投資2020年12月非公開發行20億元“20國祥01”公司債券,募集說明書約定12億元用于償還有息債務、8億元用于補充日常生產經營所需流動資金。2020年12月至2021年1月,共計19.82億元未用于募集說明書約定的用途。2021年1月至2022年12月,國祥投資陸續將部分資金退回募集資金專項賬戶。截至2022年12月31日,未按照募集說明書約定使用募集資金余額4.125億元。上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第十五條第一款的規定。

你公司作為“20國祥01”公司債券受托管理人,未采取有效措施督促國祥投資規范使用募集資金,不符合債券受托管理協議關于受托管理人監督募集資金使用的約定,違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第五十二條的規定。依據《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第五十八條規定,我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施。你公司應嚴格按照法律法規規定和約定履行受托管理職責。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

天津證監局

2023年4月19日