一季度36張罰單出爐！4家券商罰單數均超5張

3月以來，證券行業共計收到36張罰單(含2張行政處罰事先告知書)，涉及23家券商，其中涉及申萬宏源證券、安信證券、中泰資管的罰單數量居前。

今年一季度整體證券行業收到的罰單共計95張，其中投行業務、經紀業務、資管業務是監管重點區域，涉及安信證券、浙商資管、平安證券、申萬宏源證券的罰單數量居前。

4家券商罰單數均超5張

隨著3月證券行業處罰月報統計出爐，今年一季度整體處罰情況也得以揭曉。據統計，今年一季度，涉及證券行業罰單共計95張，總部罰單24張、分支機構10張、人員68張。

95張罰單涉及43家券商，其中涉及安信證券罰單數量最多，達11張;其次是涉及浙商資管的罰單，數量達10張。另外，涉及平安證券、申萬宏源證券的罰單數量均在5張以上;涉及國泰君安、國信證券、光大證券、中天證券、中泰資管、華融證券、中天國富7家券商的罰單數量均在3張及以上。

從違規行為所屬業務類型來看，95張罰單中有39張涉及經紀業務(含投顧、銷售等)、38張涉及投行業務、16張涉及資管業務，剩余2張涉及公司治理。

記者梳理發現，39張經紀業務罰單中，有12張涉及銷售產品方面存在違規，包括違反適當性要求，違規銷售;銷售非本公司代銷的私募基金等，處罰對象包括平安證券重慶分公司、川財證券、光大證券東莞南城鴻福路證券營業部、中金財富馬鞍山印山路營業部、東北證券天津分公司。

投行投顧業務是重災區

券商投顧業務屢屢遭罰是近期突出現象。

3月11日，深圳證監局對安信證券汕頭分公司出具警示函，并對投顧陳南鵬采取監管談話措施。

罰單顯示，投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發布《仁者無敵-2022中國股市預測》并被轉發的事件中，安信證券汕頭分公司未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行為進行有效管控。

3月22日，上海證監局官網發布了針對申萬宏源責令增加合規檢查次數的事先告知書。理由是該公司在與螞蟻財富開展線上投顧業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于該公司自身控制范圍，導致未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。

上海證監局責令申萬宏源自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內報送合規檢查報告。

在投行業務方面，中德證券和平安證券均因涉及樂視IPO業務而接到罰單，對相關負責人處以罰款、監管談話等措施。國海證券在為勝通集團發行債券提供服務時未勤勉盡責，所出具的承銷文件存在虛假記載。證監會決定責令國海證券改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。