調查！原基金經理工作履歷、歷史業績涉嫌造假被曝，“前百億私募”親自發文實錘

調查！原基金經理工作履歷、歷史業績涉嫌造假被曝，“前百億私募”親自發文實錘

華夏時報（www.chinatimes.net.cn）記者 耿倩 胡金華 上海報道

(資料圖片)

誠信是財富管理行業的立身之本，私募基金作為財富管理行業的一員，高度依賴誠信經營。但現實還是有不少私募機構以身試法，試圖通過虛假宣傳等手段“蒙騙”投資者混淆視聽。

5月23日晚，上海申毅投資股份有限公司（下稱“申毅投資”）發表聲明稱，其他平臺上關于上海XX投資管理有限公司旗下XX天元系列產品及基金經理陳某推介宣傳材料、基金經理職業經歷、管理規模、所獲榮譽、過往業績等內容與公司實際記錄嚴重不符。公司沒有對天元系列產品在策略、技術、銷售和商務上提供支持和承諾。請投資者警惕虛假宣傳。

經業內人士對《華夏時報》透露，以及記者在多方平臺求證獲悉，申毅投資聲明中所指疑似其前員工陳元，在新單位上海添橙投資管理有限公司（下稱“添橙投資”）發出的新產品。

對于該事件的真實性，5月26日，《華夏時報》記者向添橙投資方面求證，對方表示不接受任何采訪。

申毅投資疑發文“怒懟”前員工

5月23日晚，申毅投資在官方微信公眾號上發表聲明，稱公司陸續收到多家金融機構關于上海XX投資管理有限公司旗下XX天元系列產品及基金經理陳某的詢問，針對相關疑問作統一回復。

值得注意的是，雖然申毅投資在聲明中隱去了涉事私募名稱和基金經理名字，但經業內人士對《華夏時報》透露，以及記者在多方平臺求證發現，申毅投資聲明中所指疑似上海添橙投資管理有限公司旗下產品添橙天元1號，和其基金經理陳元。

私募排排網信息顯示，添橙投資旗下產品添橙天元1號成立于2023年3月8日。截至5月19日，該產品最新凈值為0.9988。根據中國證券投資基金業協會，添橙投資2023年第1季度季度更新信息顯示，該基金存續規模低于500萬人民幣。

碰巧的是，該產品基金經理也姓陳，且此前曾在申毅投資工作過。根據陳元此前在私募排排網上公布的工作履歷，他獲得多倫多大學統計量化金融學學士學位，以及伊利諾伊理工學院金融碩士學位。隨后于2017年7月至2022年8月在申毅投資擔任研究員、期權策略組負責人，并于2023年2月加入添橙投資。

但值得注意的是，5月27日，《華夏時報》記者再次打開私募排排網并查看陳元的個人履歷介紹時發現，他曾在申毅投資工作時的經歷被隱去了。其人物簡介部分將“申毅投資”的信息替換成了“前百億量化私募”。而申毅投資目前管理規模雖然在50億—100億元之間，但其此前規模的確超百億元。

據中國基金業協會數據，今年3月份陳元正式將其基金從業資格變更至上海添橙投資。而此前，陳元的基金從業資格曾于2020年11月注冊至申毅投資旗下，后于2022年8月底從該公司注銷。不得不懷疑，添橙投資基金經理陳元好像有“此地無銀三百兩”的嫌疑。

那么，申毅投資公告中所指是否為添橙投資員工陳元的添橙天元1號產品？該事件真實性如何？對此，5月26日，《華夏時報》記者向添橙投資方面求證，其員工先稱相關負責人將對該事件進行解釋，并讓記者稍后回電，但記者準時回電后公司一改之前態度，直言不接受任何采訪。

工作履歷、歷史業績涉嫌造假？

在申毅投資這份聲明中，三個要點疑指前員工履歷造假。

在聲明開頭，公司稱，申毅投資作為國內成立時間最早的私募基金管理人之一，擁有十余年可追溯業績，得到諸多投資者和機構客戶的信賴。從2010年的絕對收益策略、2014年布局期權策略，現已經形成了完整的策略條線，包括選股、絕對收益、衍生品、商品期貨以及固收+策略。公司所有交易團隊成員在策略平臺上完成本職工作。策略、交易執行、風險控制每個環節分工明確，各自完成細分崗位職責。所有量化投研成果公司擁有100%的知識產權，整體交易流程和策略布置屬于公司商業機密。

另外，聲明指出，“關于天元系列產品推介材料中，基金經理職業經歷、管理規模、所獲榮譽等與公司實際記錄嚴重不符；期權策略實盤歷史業績，經查證，該周度凈值圖表數據出處不詳，與公司歷史產品記錄不符。”

這其實已經很明確，申毅投資指出天元系列產品中基金經理陳某在工作履歷、管理規模、榮譽和產品業績上有虛假宣傳的嫌疑。具體在哪里有虛假宣傳，事實情況究竟如何？5月26日，《華夏時報》記者向申毅投資方面致電詢問，其前臺工作人員稱對該事情不太了解。但接近申毅投資的一名業內人士向本報記者透露，陳元是申毅投資的前員工，這份聲明主要是說陳元工作履歷造假。

除此之外，申毅投資還在聲明中強調，“本司沒有對天元系列產品在策略和技術上提供支持。我司沒有對天元系列產品在銷售上和商務上的支持和承諾。請各機構自行做好盡調及風控工作，警惕虛假宣傳，保護好投資人利益。”

一般來說，私募機構之間是競爭關系，并不會對同行的新產品提供策略和技術支持。申毅投資此言似乎有所指。讓人聯想到陳元跟申毅投資之間是否有知識產權糾紛的情況？

其實，今年年初出現了兩大量化私募巨頭銳天投資和幻方量化曾因員工跳槽引發的技術秘密糾紛對簿公堂的事件，目前該事件還沒有爭論結果。

誠信是財富管理的立身之本

公開資料顯示，申毅投資由董事長申毅于2004年在上海成立，以自營資金從事A股套利交易，是A股市場上第一只對沖基金。公司于2013年成為中國證券投資基金業協會（AMAC） 會員，并于2014年注冊為私募基金管理人、另類投資管理協會（AIMA）會員、美國SEC注冊投資顧問。目前公司總共有30余名雇員，總部設在上海，在紐約設有分支機構。

其實控人申毅擁有衍生品交易金融碩士學位，以及流體力學物理學博士學位。他曾擔任高盛集團美國股票和ETF自營團隊主管、高盛集團歐洲ETF部門創建人、世界最大基金巴克萊I-share全球主營做市商、世界頂級市場中性對沖基金千禧年量化投資基金經理。

私募排排網數據顯示，申毅投資核心策略為多資產，旗下基金有161只，實盤產品業績至今已有9年多。據統計，公司累計收益為78.75%，近一年收益為3.29%，年化收益為9.10%。

而添橙投資成立于2015年6月，注冊資本為1000萬元，實繳資本為1000萬元人民幣。其在中國證券投資基金業協會登記的全職人數為21人，取得基金從業人數19人，管理規模在20億—50億元人民幣。但根據中國證券投資基金業協會提示的機構誠信信息，添橙投資存在逾期未清算基金，即私募基金管理人存在超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金。

事實上，誠信是財富管理行業的立身之本，私募基金作為財富管理行業的一員，高度依賴誠信經營。根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條，募集機構推介私募基金時不得存在推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的行為。

證監局曾公開提醒投資者，在選擇私募基金投資時，要高度重視私募基金管理人的誠信經營情況。投資者要審慎查證私募基金管理人基本信息。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，所有履行正常登記手續的私募基金管理人都要在協會官網公示相關信息。投資者在選擇投資私募基金前，可以通過對私募基金管理人公示信息審慎查證，充分了解私募基金管理人及高管人員的管理能力、風控水平和職業素養，加強風險意識。

同時，投資者也要辨明私募基金管理人的宣傳實際情況。證監局提醒，在選擇私募基金時，投資者和機構要注意私募基金的宣傳推介是否帶有“高額收益”“保證收益”等異常，對于不懂的概念、模糊的表述可以要求管理人進行解釋或說明，切勿被各種夸大、虛假宣傳忽悠、蒙蔽。