主動構建合規管理體系 南京建鄴檢察推動成立新金融企業合規聯盟 全球熱消息

為引導和促進企業主動構建合規管理體系，搭建新金融企業與檢察機關、行政管理部門溝通與交流的平臺，由江蘇省和南京市兩級檢察院、省市兩級地方金融監管局、省投資基金業協會為指導單位，建鄴區檢察院、建鄴高新區管委會、區地方金融監管局、金魚嘴基金街區發展中心主辦的新金融企業合規聯盟啟動儀式暨《私募基金企業合規參考指南》發布會，3月8日在南京建鄴金魚嘴基金大廈舉行。

省檢察院副檢察長陶國中，南京市檢察院黨組書記、檢察長熊毅，建鄴區委常委、副區長馬友君等出席活動。中國證券監督管理委員會江蘇監管局、省市地方金融監管局相關負責人，建鄴區政府、區檢察院、區地方金融監管局以及合規聯盟成員單位50余人參會。活動由建鄴區檢察院黨組書記、檢察長蔣曉春主持。

據介紹，新金融企業合規聯盟，是在建鄴區政府、區檢察院的支持下，由南京金魚嘴創業投資有限公司等30家新金融企業聯合成立的行業自治組織，目的在于搭建橋梁平臺，促進交流合作，推進新金融企業合規管理體系建設，共同打造良好的“金融生態圈”。

(資料圖片僅供參考)

陶國中在致辭中指出，當前新型金融業態不斷形成，金融領域犯罪仍然高發，懲治金融犯罪、防控金融風險任務十分艱巨。近年來，江蘇檢察機關一方面依法精準打擊各類金融犯罪，常態化落實最高檢“三號檢察建議”，促進相關監管部門依法履職和監管治理；另一方面，積極維護涉案企業權益，深化涉案企業合規改革試點工作。

在談到企業如何防范重大風險時，陶國中指出，企業通過優化治理結構、健全規章制度、強化合規文化，有效建立防治合規風險的管理體系，有助于從源頭上解決可能違反法律法規的問題，保障企業可持續性經營發展。

陶國中對于建鄴檢察院通過辦案，敏于發現行業監管風險，牽頭制定《私募基金企業合規參考指南》推進行業合規的做法予以積極評價。他希望全省各級檢察機關先行先試，“辦理一案，治理一片”，推動從個案合規走向行業合規治理，達到整個行業依法依規經營、預防違法犯罪的積極效果。

他還表示，涉案企業合規、行政合規、行業合規是系統性工程，檢察機關不能也無法唱“獨角戲”，需要相關部門的共同參與和全社會的關心支持，共同推進合規建設持續深入進行，最大程度地釋放改革紅利。

馬友君在介紹建鄴金融產業營商環境時指出，合規聯盟的成立體現了成員單位主動合規的自覺。建立規范的合規管理體系，有助于提升企業軟實力和核心競爭力。區政府相關部門要密切溝通聯系，精準服務企業、落實好保障政策，鼓勵和引導企業建立現代化企業管理制度和運行機制，提升合規意識、弘揚廉潔文化，積極營造金融領域創新成果在建鄴落地的更優法治化營商環境。

陶國中、熊毅、呂揚、馬友君、省投資基金業協會秘書長胡傳高、省金融業聯合會基金投資并購聯盟負責人張壹帆以及聯盟成員企業代表共同上臺按下啟動按鈕，宣布新金融企業合規聯盟正式成立。

聯盟發起單位之一的南京金魚嘴創業投資有限公司，倡議更多的新金融企業加入到合規聯盟的“朋友圈”，弘揚合規文化、共謀合規發展，不斷打造具有核心競爭優勢的現代金融企業。

江蘇省金融業聯合會投資基金聯盟與建鄴區檢察院共同發布《私募基金企業合規參考指南》，為私募基金企業合規建設提供參考。

省金融業基金投資并購聯盟負責人張壹帆在發布時，介紹該《參考指南》是按照ＩＳＯ37301∶2021的標準進行的示范式設計，為私募基金企業提高自身的合規管理能力提供系統化方法，采用ＰＤＣＡ的理念完整覆蓋了合規管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，基于合規治理原則為基金公司建立并運行合規管理體系、傳播積極的合規文化提供整套解決方案。

作為聯盟的支持單位，建鄴區檢察院繼續深耕細作，圍繞構建新金融企業合規管理體系，深化創新，能動履職，協調各方，助力激發新金融行業塑造合規文化的內生動力，為建鄴基本建成重要金融中心核心集聚區，提供更加優質的法治保障。

活動結束后，全國檢察業務專家、市檢察院法律政策研究室主任李勇，為新金融合規聯盟企業進行了企業合規建設的培訓。

通訊員 孫慶輝 李婷 揚子晚報網/紫牛新聞記者 劉瀏

校對 徐珩