陜西證監局：中郵證券人力資源部總經理收罰單！

近日，陜西證監局對中郵證券人力資源部總經理開出罰單，原因是這位負責人以本人賬戶炒股。

炒股賺了3000多塊

被三倍罰款

行政處罰決定書顯示，經查明，當事人周正虎存在以下違法事實：2019年3月13日，周正虎在中信建投北京北四環東路證券營業部開立“周正虎”證券賬戶，資金賬戶為6212XXXX5361。該賬戶由周某某本人實際控制使用，賬戶資金來自周正虎。

2021年4月27日至今，周正虎擔任中郵證券有限責任公司人力資源部總經理，為證券公司從業人員。任職期間，周正虎于2021年5月12日、6月11日使用本人手機下單操作“周正虎”證券賬戶，分別買入“東山精密”500股、“領益智造”1000股，累計成交金額15850元，并在2021年6月23日全部賣出，扣減相關稅費后共盈利3080.35元。

上述違法事實，有勞動合同、公司文件、證券賬戶資料、詢問筆錄、銀行賬戶資料、情況說明等證據證明，足以認定。

陜西證監局表示，周正虎行為違反了《證券法》相關規定，根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條，決定對周某某沒收違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款。

證券從業者違規炒股

罰單頻出

《證券法》第四十條規定：“證券公司從業人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。任何人在成為從業人員前，其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券必須依法轉讓。”

《證券法》第一百八十七條規定：“證券從業人員違反規定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。”

從業人員違規炒股是證券行業普遍存在的合規隱患。比如，近兩個月，全國各地此類罰單就超過10張，涉及海通資管、國盛證券、廣發證券、華林證券、廣州證券等，不僅包括投資部副總監，還有分支機構總經理、信息技術部員工、一線投顧及財富顧問等，

不過，過往違規案例大多是利用他人賬戶交易或“代客炒股”。本次處罰特別之處在于，當事人是在職期間，利用本人賬戶“實名”操作。

券商風控合規管理不能放松

中郵證券是總部在陜西的三家券商之一，2005年成為郵政集團旗下控股券商。

華商報記者了解到，各券商對從業人員合規要求有所差別，但均明確員工在證券投資方面的禁止性要求。有的是入職前要求注銷股票賬戶，除非是賬戶內持有股票正處于停牌狀態，需要先報備，待復牌后再行處理和注銷。有的券商雖不要求注銷股票賬戶，但要嚴格報備。

一位券商內部人士介紹，一般員工入職時，證券公司會進行合規面談，有的還會要求員工填寫并簽署載有禁止性行為及相關規范執業內容的合規承諾函。

陜西證監局表示，證券從業人員買賣股票為《證券法》所明令禁止，一旦被查處，輕則采取監管措施，重則面臨行政處罰甚至市場禁入。廣大從業人員在執業中應學法尊法守法，知敬畏、存戒懼、守底線，恪己慎行，以身作則，切勿逾越法律底線、罔顧法律禁令，切實提升合規執業的意識和水平。