債務1400億元、債權人3200余戶，江蘇最大破產案挽救大型民企集團_天天看熱訊

3月21日，江蘇省高級人民法院發布2022年度全省法院破產審判十大典型案例。揚子晚報紫牛新聞記者注意到，在這些案例中，有全國首例人民法院直接受理上市公司破產和解申請的案件，江蘇迄今審結債務規模最大的破產案件，還有一起運用刑事手段打擊妨害破產清算行為，有力震懾破產逃廢債的案例。

實現破產不停產，幫助大型民企集團重獲新生

南京建工產業集團有限公司及其關聯企業，系江蘇建筑行業知名大型民營企業集團，擁有建筑工程施工總承包特級等多項建筑業頂級資質，承建過省市多項“十二五”“十三五”重大基礎設施和民生工程，多次榮獲魯班獎、詹天佑獎等重要獎項。近年來，因企業轉型、經營不善等原因，流動資金出現困難，并逐漸衍化為集團整體債務困境。

(資料圖)

為化解債務風險，企業和債權人先期開展庭外重組。2019年8月，成立金融機構債權人委員會并開展債務重組談判。在金融債委會支持下，經債務人申請，南京市中級人民法院于2020年10月決定對南京建工產業集團等25家公司啟動預重整。預重整期間，基本完成債權申報預審查，清產核資，預重整方案磋商、制定和意見征集等基礎工作。通過預重整，企業集團的管理團隊和核心技術人員以及客戶資源得到穩定，在全面復工復產的同時，新增中標項目41個、金額合計約17.44億元，企業營運價值逐步恢復。

2021年6月，南京中院裁定南京建工產業集團等25家公司轉入重整程序。同年9月，在綜合考量關聯企業資產混同程度、財產區分成本及債權人收益比較、整體公平清償等因素后，南京中院裁定南京建工產業集團等25家公司實質合并重整。同年12月，管理人提交重整計劃草案，積極引入戰略投資人，注入外部優質資產，同時優化生產要素配置，重新搭建經營平臺，上述草案經債權人會議各組別審議表決通過。2022年4月，南京中院裁定批準重整計劃，終止重整程序。

據介紹，該案是人民法院貫徹新發展理念，綜合運用多種破產制度工具，有效挽救大型民營企業集團的典型案例。該案是江蘇迄今審結債務規模最大的破產案件，債務總額達1400余億元，涉及債權人3200余戶。該案通過營業保護，穩定企業經營，修復營運價值，逐步緩釋風險。重整期間，82個在建工程項目均復工復產，40余個新增中標項目有序推進，保留了上下游5萬余個就業崗位，梳理待發放農民工工資個人及賬戶信息3.86萬人次，實現了“破產不停產”。

首次依托預和解，高效處置上市公司破產案件

江蘇澄星磷化工股份有限公司是一家主要從事精細磷化工系列產品生產與銷售的上市公司。受產業發展形勢以及控股股東、關聯企業破產影響，澄星公司陷入嚴重危機，自2021年5月起股票被實施退市風險警示。

2021年11月，債權人向無錫市中級人民法院申請對澄星公司進行重整。經立案審查，給予澄星公司6個月庭外重組期限，由其與主要債權人等利害關系人通過庭外商業談判擬定重組方案。庭外重組期間，澄星公司聘請中介機構開展債權預申報和預審查、草擬和解協議草案等工作。同年12月，澄星公司與主要債權人達成協議，由主要債權人聯動其他債權人收購該公司被澄星集團及其相關方非經營性占用資金而形成的22億應收款債權，以解決資金占用問題。

2022年1月，根據庭外重組成果及經營現狀，澄星公司向無錫中院申請破產和解。此后，澄星公司擬定和解協議草案，得到普通債權金額三分之二以上債權人的贊成票，并承諾投票結果在破產程序中仍然有效。同年3月，澄星公司將和解協議草案提交無錫中院，無錫中院裁定受理澄星公司和解案及同意債權人撤回對澄星公司的重整申請。

2022年4月，澄星公司第一次債權人會議召開，表決通過和解協議草案決議。根據協議，破產費用、共益債務、職工債權立即清償；普通債權10萬元及以下部分能夠獲得100%立即清償，10萬元以上部分提供兩種清償方案供選擇，保底清償率20%。無錫中院裁定認可和解協議，終結和解程序。和解協議執行期間，大股東占用資金問題的解決方案得到落實，并按和解協議草案進行分配。無錫中院裁定確認和解協議執行完畢。同年8月，澄星公司被撤銷退市風險警示。

據介紹，該案是全國首例人民法院直接受理上市公司破產和解申請的案件，進一步創新了上市公司的挽救方式。無錫中院依托預和解成果，以最快速度完成和解案件審理全過程，為上市公司消除退市風險警示創造條件。此前，上市公司的破產挽救幾乎全部通過重整方式完成，一般需要調整出資人權益，對無過錯的中小投資者保護不利。該案中中小股東未讓渡利益，權益得到保護的同時，亦可分享上市公司挽救成果，具有一定借鑒意義。

運用刑事手段打擊破產逃廢債行為，兩人獲刑

宿遷通元建設有限公司原具有二級建筑資質，從2012年開始該公司先后承建30多個工程項目，因欠付1.4億余元債務以及公司資產被轉移、侵占導致信訪不斷。2020年4月，宿遷市中級人民法院指定通元公司破產清算一案由宿遷市宿城區人民法院審理。

宿城法院指定管理人后，經審計通元公司存在大量無憑證白條、收支不入賬、隨意處置公司資產等嚴重問題。管理人持法院出具的40多份調查令，經過半年調查核實，仍然無法還原公司真實的資產和債權債務，債權人對通元公司“假破產、真逃債”的信訪不斷，公司相關責任人王某、楊某也舉報相關人員存在侵占公司財產行為并要求追究刑事責任。管理人經過梳理，發現王某于2020年5月私自與某工程發包方結算并領取工程質保金501.59萬元，管理人與王某核實后，王某仍然虛構事實和理由拒不退還；另外還發現楊某于2019年串通丁某隱瞞公司已償還借款的事實，由丁某提起虛假訴訟，起訴通元公司并達成用相關房產17年租金抵債的調解協議。

2021年12月，宿遷市公安局宿豫分局和宿遷市宿豫區人民檢察院對王某、楊某分別以涉嫌妨害清算罪、虛假訴訟罪先后予以立案。2022年6月，宿豫法院判處王某妨害清算罪有期徒刑十個月，并處罰金人民幣5萬元；同年6月，判處楊某虛假訴訟罪有期徒刑八個月，并處罰金人民幣1.5萬元。

據介紹，該案是人民法院充分運用刑事手段打擊妨害破產清算行為，有力震懾破產逃廢債的典型案例。該案中，針對相關責任人實施的隱匿公司財產并隱瞞不報、虛假訴訟侵占公司財產的行為，人民法院指導管理人及時向公安機關移送犯罪線索，運用刑事手段嚴厲打擊破產逃廢債行為，不僅保障了本案的順利推進，而且對一些心存僥幸，企圖通過破產清算程序轉移、侵占公司財產的當事人，起到了強烈的震懾效果和法治宣傳作用。

>>入選江蘇法院破產審判典型案例的還有：

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——力信（江蘇）能源科技有限責任公司預重整、重整案（鎮江經濟開發區人民法院）

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——格朗富（蘇州）集團有限公司重整案（蘇州市吳江區人民法院）

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——江蘇集群圖騰大數據科技股份有限公司、江蘇集群軟創信息科技有限公司實質合并重整案（徐州市中級人民法院）

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揚子晚報/紫牛新聞記者 萬承源 通訊員 沈高軒

校對 王菲