青鳥消防: 關于2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予限制性股票第二個限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

?????????????????????????????????????青鳥消防股份有限公司

證券代碼：002960??????證券簡稱：青鳥消防?????????公告編號：2023-050

(資料圖片僅供參考)

???????????????青鳥消防股份有限公司

關于?2020?年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予限制性

??股票第二個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

???本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整、沒有虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

??特別提示：

數量為1,185,943股，占目前公司股本總額的0.1610%。

??青鳥消防股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月28日召開第四屆董

事會第二十二次會議、第四屆監事會第十五次會議審議通過了《關于2020年第一

期股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予限制性股票第二個解除限售?期解除

限售條件成就的議案》，公司2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃設定

的預留授予限制性股票第二個解除限售期解除限售的條件已經達成，詳?見公司

激勵計劃預留授予限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的公告》（編號：

性股票解除限售事宜，具體情況公告如下：

??一、本次股權激勵計劃的決策程序和批準情況

??（一）2020年3月8日，公司第三屆董事會第二十次會議審議通過了《關于公

司<2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

????????????????????????????????????《關

于公司<2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議

案》

?《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司第三屆

監事會第七次會議審議通過了相關議案，公司獨立董事發表了獨立意見。

?????????????????????????????????青鳥消防股份有限公司

??（二）2020年4月22日，公司第三屆董事會第二十三次會議審議通過了《關

于公司<2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要

的議案》

???《關于公司<2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理

辦法（修訂稿）>的議案》《關于召開公司2019年年度股東大會的議案》。公司第

三屆監事會第八次會議審議通過了相關議案，公司獨立董事發表了獨立意見。

??（三）2020年3月9日至2020年3月19日，公司對本次激勵計劃擬首次授予激

勵對象的姓名及職務在公司官網進行了公示，截至公示期滿，公司監事會未收到

任何人對本次擬激勵對象提出任何異議。2020年5月8日，公司監事會發布了《監

事會關于公司2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名?單的審

核意見及公示情況說明》。

??（四）2020年5月15日，公司2019年年度股東大會審議并通過了《關于公司

<2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘?要的議

案》、《關于公司<2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦

法（修訂稿）>的議案》

??????????《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的

議案》。公司實施2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃獲得批準，董事

會被授權確定授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權與限制性

股票，并辦理授予所必需的全部事宜；同時，公司根據內幕信息知情人買賣公司

股票情況的核查情況，披露了《青鳥消防股份有限公司關于2020年第一期股票期

權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票的自查報告》。

??（五）2020年5月19日，公司第三屆董事會第二十七次會議和第三屆監事會

第十次會議審議通過了《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股?票的議

案》。監事會對首次授予激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見，公司獨

立董事對此發表了獨立意見。

??（六）2020年6月16日，公司完成了股票期權和限制性股票的登記，最終股

票期權登記數量為468.500萬份，限制性股票登記數量為621.000萬股。

??（七）2020年10月30日，公司第三屆董事會第三十九次會議和第三屆監事會

第十五次會議審議通過了《關于調整2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計

劃首次授予權益價格的議案》，根據公司2019年度權益分派實施情況，對2020年

第一期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予的股票期權行權價格及?限制性

股票回購價格進行調整。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

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??（八）2021年4月28日，公司第三屆董事會第四十八次會議、第三屆監事會

第十八次會議審議通過了《關于2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃股

票期權第一個行權期行權條件成就的議案》、

???????????????????《關于注銷2020年第一期股票期權與

限制性股票激勵計劃部分激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權的議案》、

????????????????????????????????《關于

限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見。

??（九）2021年5月14日，公司第三屆董事會第四十九次會議和第三屆監事會

第十九次會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留股票期權與限制性股票的議

案》。監事會對預留授予激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見，公司獨

立董事對此發表了獨立意見。

??（十）2021年6月3日，公司第三屆董事會第五十二次會議、第三屆監事會第

二十一次會議審議通過了《關于調整2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計

劃首次授予及預留授予的相關權益數量和價格的議案》，因公司2020年度權益分

派，同意公司對2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予及預留授

予的股票期權數量和行權價格、限制性股票數量和授予/回購價格進行調整。

??（十一）2021年8月11日，公司第三屆董事會第五十五次會議、第三屆監事

會第二十二次會議審議通過了《關于注銷部分已授予但尚未行權的股票期權的議

案》，因1名激勵對象離職，已不符合激勵條件，同意公司注銷其已獲授但尚未行

權的全部股票期權。

??（十二）公司分別于2021年10月26日召開第三屆董事會第六十次會議、第三

屆監事會第二十四次會議，2021年11月12日召開2021年第一次臨時股東大會，均

審議通過《關于回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》，同

意公司回購注銷2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予?限制性

股票146,063股，回購價格調整為8.49元/股加上董事會實施回購注銷之日?的銀行

同期存款利息。公司于2021年11月13日披露了《關于回購注銷部分限制性股票暨

通知債權人的公告》。此部分限制性股票回購注銷事宜已于2022年1月14日完成。

??（十三）2022年2月25日，公司召開第三屆董事會第六十六次會議、第三屆

監事會第二十五次會議，審議通過《關于注銷部分已授予但尚未行權的股票期權

的議案》，同意公司注銷1名已離職激勵對象已授予但尚未行權的股票期權75,550

份；同時審議通過《關于回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議

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案》，同意公司注銷1名已離職激勵對象已授予但尚未解除限售的限制性股票

銷部分限制性股票暨通知債權人的公告》。

???（十四）2022年5月13日，公司第四屆董事會第五次會議、第四屆監事會第

四次會議審議通過了《關于2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授

予股票期權第二個行權期行權條件成就的議案》、

?????????????????????《關于2020年第一期股票期權與

限制性股票激勵計劃預留授予股票期權第一個行權期行權條件成就的議案》、

?????????????????????????????????《關

于2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第?二個解

除限售期解除限售條件成就的議案》、

????????????????《關于2020年第一期股票期權與限制性股票

激勵計劃預留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公

司獨立董事對上述事項發表了獨立意見。

???（十五）2022年5月18日，公司召開第四屆董事會第六次會議、第四屆監事

會第五次會議，分別審議通過了《關于調整2020年第一期股票期權與限制性股票

激勵計劃首次授予及預留授予的相關權益數量和價格的議案》，因公司2021年度

利潤分配，同意公司對2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予及

預留授予的股票期權數量和行權價格、限制性股票數量和回購價格進行調整。

???（十六）2022年8月15日，公司召開第四屆董事會第十次會議、第四屆監事

會第八次會議，分別審議通過《關于注銷部分已授予但尚未行權的股票期權的議

案》，同意公司注銷1名已離職激勵對象已授予但尚未行權的股票期權70,513份。

???（十七）2023年3月28日，公司召開第四屆董事會第二十次會議、第四屆監

事會第十四次會議，分別審議通過了《關于注銷部分已授予但尚未行權的股票期

權的議案》，同意公司注銷1名已離職激勵對象已授予但尚未行權的全部股票期權

???（十八）2023年4月28日，公司第四屆董事會第二十二次會議、第四屆監事

會第十五次會議審議通過了《關于2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃

首次授予股票期權第三個行權期行權條件成就的議案》、

????????????????????????《關于2020年第一期股票

期權與限制性股票激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期行權條件成?就的議

案》、

??《關于2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第

三個解除限售期解除限售條件成就的議案》、

???????????????????《關于2020年第一期股票期權與限制

????????????????????????????????????????青鳥消防股份有限公司

性股票激勵計劃預留授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成?就的議

案》，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見。

???（十九）2023年5月29日，公司召開第四屆董事會第二十三次會議、第四屆

監事會第十六次會議，分別審議通過了《關于調整2020年第一期股票期權與限制

性股票激勵計劃首次授予及預留授予的相關權益數量和價格的議案》，因公司

次授予及預留授予的股票期權數量和行權價格、限制性股票數量和回購價格進行

調整。同時審議通過了《關于注銷2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃

部分股票期權的議案》，同意注銷2020年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃

預留授予股票期權第一個行權期已屆滿但尚未行權的股票期權383,089份、2020

年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第三個行權?期不符

合行權條件的股票期權9,549份及預留授予股票期權第二個行權期不符合?行權條

件的股票期權116,913份。

???二、本次實施的股權激勵計劃與已披露的激勵計劃的差異情況

???公司已于?2023?年?5?月?30?日實施完畢?2022?年度權益分派方案，?根據《上市

公司股權激勵管理辦法》以及公司《2020?年第一期股票期權與限制性股票激勵

計劃（草案修訂稿）》的相關規定，公司應對?2020?年第一期股票期權與限制性股

票激勵計劃首次授予及預留授予的股票期權數量和行權價格、限制性股票數量和

回購價格進行調整。

第十六次會議，分別審議通過了《關于調整?2020?年第一期股票期權與限制性股

票激勵計劃首次授予及預留授予的相關權益數量和價格的議案》，因公司?2022?年

度權益分派，同意公司對?2020?年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授

予及預留授予的股票期權數量和行權價格、限制性股票數量和回購價格進行調整。

其中：

???自?2023?年?5?月?30?日起，公司?2020?年第一期股票期權與限制性股票激勵計

劃預留授予限制性股票第二個解除限售期尚未解除限售的限制性股票數量由

???Q=912,264×（1＋0.300000）≈1,185,943?股

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???（注：上述結果系公司通過計算并四舍五入取整所得，實際調整結果以中國

???????????????????????。具體內容詳見公司?2023

證券登記結算有限責任公司深圳分公司確認數據為準）

年?5?月?30?日于巨潮資訊網披露的《關于調整?2020?年第一期股票期權與限制性股

票激勵計劃首次授予及預留授予的相關權益數量和價格的公告》（公告編號：

???三、董事會關于本次限制性股票的解鎖條件成就說明

???本次激勵計劃預留授予限制性股票上市日期為?2021?年?7?月?8?日，前述限制

性股票自上市之日起即將屆滿?24?個月。本計劃預留授予的限制性股票的解除限

售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

?解除限售安排??????????????解除限售時間????????????解除限售比例

?????????????自授予限制性股票上市之日起12個月后的首個交易

第一個解除限售期?????日起至授予限制性股票上市之日起24個月內的最后???????40%

?????????????一個交易日當日止

?????????????自授予限制性股票上市之日起24個月后的首個交易

第二個解除限售期?????日起至授予限制性股票上市之日起36個月內的最后???????30%

?????????????一個交易日當日止

?????????????自授予限制性股票上市之日起36個月后的首個交易

第三個解除限售期?????日起至授予限制性股票上市之日起48個月內的最后???????30%

?????????????一個交易日當日止

???預留授予限制性股票第二個解除限售期解鎖條件達成的說明：

??????????????解鎖條件??????????????????滿足情況

（1）公司未發生以下任一情形：?????????????????公司未發生前述?情?形，?滿

①最近一個會計年度財務會計報告被注冊會?計?師出?具否?????足解除限售條件

定意見或者無法表示意見的審計報告；

②最近一個會計年度財務報告內部控制被注?冊?會計?師出

具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

③上市后最近?36?個月內出現過未按法律法規、公?司章程、

公開承諾進行利潤分配的情形；

④法律法規規定不得實行股權激勵的；

⑤中國證監會認定的其他情形。

（2）激勵對象未發生以下任一情形：???????????????激勵對象未發?生?前?述?情

??????????????????????????????????????????????青鳥消防股份有限公司

①最近?12?個月內被證券交易所認定為不適當人選；?????????????形，滿足解除限售的條件

②最近?12?個月內被中國證監會及其派出機構認定?為不適

當人選；

③最近?12?個月內因重大違法違規行為被中國證監?會及其

派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

④具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級?管理人

員情形的；

⑤法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

⑥中國證監會認定的其他情形。

（3）公司層面業績考核要求?????????????????????????經中興華會計?師?事?務?所

本計劃首次授予（包含預留）的限制性股票解除限?售考核????????????（特殊普通合伙?）?出具?的

年度為?2020-2022?年三個會計年度，每個會計年度?考核一??????《審計報告》，公司?2021

次。限制性股票第二個解除限售期的業績目標：?以?2018??????????年???度???凈???利???潤???為

年營業收入為基數，2021?年營業收入增長率不低于?70%；?554,420,470.85?元，較?2018

或以?2018?年凈利潤為基數，2021?年凈利潤增長率?不低于??????年度的凈利潤增長?63%，

（4）個人層面績效考核要求?????????????????????????激勵對象個人考?核?結果?均

薪酬與考核委員會將對激勵對象分年度進行考核，激勵對?????????????為良好及以上?，?均?達?到

象的績效評價結果劃分為?A、B、C?和?D?四個?檔次?，并依???????100%解鎖。

據考核結果確定其解除限售的比例，激勵對象個人?當年實

際解除限售額度=個人層面標準系數×個人當年?計劃?解除

限售額度。

???????????A?????????B????C??????D

?評價標準

??????????優秀?????????良好???合格????不合格

?標準系數??????????1.0????????0.8???0.0

??綜上，公司本次限制性股票解除限售符合《上市公司股權激勵管理辦法》等

有關法律、法規、規范性文件以及《公司章程》

????????????????????《2020?年第一期股票期權與限制

性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定，公司?2020?年第一期股票期權與限

制性股票激勵計劃設定的預留授予限制性股票第二個解除限售期的解除?條件已

????????????????????????????????????????????????青鳥消防股份有限公司

經達成。公司本次股權激勵計劃預留授予限制性股票第二個解除限售期實際解除

限售股份數量為?1,185,943?股。

?????四、本次解除限售股份的上市流通安排

??（一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023?年?7?月?10?日。

??（二）本次符合解除限售條件的激勵對象共計?16?人，可解除限售的限制性

股票數量為?1,185,943?股，占目前公司股本總額的?0.1610%。

??（三）董事、高級管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉讓限制

??（1）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股

份不得超過其所持有本公司股份總數的?25%；在離職后半年內，不得轉讓其所持

有的本公司股份。

??（2）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買

入后?6?個月內賣出，或者在賣出后?6?個月內又買入，由此所得收益歸本公司所

有，本公司董事會將收回其所得收益。

??（3）在本計劃有效期內，如果《公司法》

????????????????????《證券法》等相關法律、法規、規

范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定

發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改

后的《公司法》《證券法》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規

定。

??公司?2020?年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予限制性股票第

二個解除限售期可解除股份情況如下：

???????????????????????????????????本次限制性股???????剩余未解鎖限制

???????????????????獲授的限制性股

?????姓名?????職務?????????????????????票可解鎖數量????????性股票數量

???????????????????票數量（股）

????????????????????????????????????（股）???????????（股）

???????總經理、董事

?????張黔山???????????????1,273,154????381,946???????381,946

?????????會秘書

?其他重要管理人員、核心技

???術人員（15?人）

??????合計???????????????3,953,143????1,185,943????1,185,942

??注：本次股權激勵計劃實施期間，公司發生資本公積轉增股本，表格中獲授的限制性股票數

量為初始授予登記數量根據轉增股本情況調整計算所得，并非實際授予登記數量。

??五、?本次解除限售后的股本結構變動表

??股份性質???????????本次變動前?????????????本次變動??????????本次變動后

??????????????????????????????????????????????????青鳥消防股份有限公司

?????????????數量/股??????????比例?????????????????????數量/股???????????比例

一、有限售條件股份????107,094,444???14.53%?????-803,997????106,290,447???14.43%

?高管鎖定股???????104,722,559???14.21%??????381,946????105,104,505???14.26%

?股權激勵限售股???????2,371,885????0.32%????-1,185,943?????1,185,942????0.16%

二、無限售條件流通股???629,725,547???85.47%??????803,997????630,529,544???85.57%

三、總股本????????736,819,991???100.00%????????????-???736,819,991???100.00%

??注：此表格基于公司最新股本情況計算公司自行計算，公司目前處在股權激勵計劃股票期權

行權期間，公司股本情況會不斷變動，最終的股份變動情況以中國證券登記結算有限公司深圳分

公司確認數據為準。

???六、?備查文件

立意見；

???特此公告。

?????????????????????????????????????????????青鳥消防股份有限公司

????????????????????????????????????????????????????????董事會

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